以市场化的方式实施产能等量或减量置换，既有利淘汰落后和过剩产能，又有利推动存量产能调整升级和布局优化，成为化解过剩产能的有效手段。

市场化手段清退过剩产能

11月9日，河南省工信委网站上公布了河南凤宝特钢有限公司产能置换信息的公告。根据公告，河南凤宝特钢有限公司154万吨钢铁产能出让和154万吨钢铁产能需求拟在全国范围内发布置换产能指标。

公告中所谓的产能置换是指通过市场化手段，淘汰落后产能，实现产业升级，进而控制行业产能。其中，产能置换分为等量产能置换和减量产能置换，等量产能置换是指新(改、扩)建项目应淘汰与该建设项目产能数量相等的落后或过剩产能;减量置换是指新(改、扩)建项目应淘汰大于该建设项目产能数量的落后或过剩产能。

“简单来讲，就是国家对钢铁行业的产能总量设定了红线，如果一个企业或地区要新增相关行业的产能，就必须从别的企业、地区购买相应的产能指标才能生产，并且新建产能一定是等量或者小于原有产能，以确保达到钢铁行业去产能的目标。”省工信委产业处相关负责人向记者解释道。

2016年2月1日，国务院印发《关于钢铁业化解过剩产能实现脱困发展的意见》。同年4月，国家相关部门陆续出台了支持钢铁行业化解产能过剩，实现脱困发展的配套措施;紧接着，各地方政府逐步跟进。一直以来，行政审批、限令淘汰等行政手段是遏制钢铁产能过剩的常用措施，但是这种围堵的方式也可能造成真正有活力的企业遭到排挤。

“化解产能过剩工作的首要任务是将产能盲目扩张的势头压下去，要疏堵结合。”上述负责人直言，“实施产能等量或减量置换，就是给‘出路’的政策，既有利淘汰落后和过剩产能，又有利推动存量产能调整升级和布局优化，用市场机制推动产业升级和避免出现‘越淘汰越过剩’。”

“考虑到环保、限产等因素，企业可能通过产能置换迁移继续经营，既保留了资产也避免了重复建设和产能过剩，没有供大于求的恶性竞争，企业的经营情况才会好转。”省内一家大型钢铁公司的相关人士称。

产能置换指标成了“香饽饽”

不仅是钢铁行业，产能置换也发生在水泥、电解铝、平板玻璃等过剩产能行业。近来伴随着供给侧改革的推进以及冬季限产期的临近，行业产品水涨船高，以前几乎一文不值的生产指标，现在成了市场上的“香饽饽”。

9月25日，在山东产权交易中心，历经3个多小时，539轮激烈角逐，竞拍标的兖矿科澳铝业有限公司14万吨电解铝产能指标，被包括东方希望、信发集团、魏桥集团等国内电解铝行业龙头在内的十多家机构抢夺，最终由内蒙古创源金属有限公司以14.02亿元成功竞得，高出挂牌底价11.92亿元，折合每吨生产指标超万元。仅一个生产指标就拍卖出每吨上万元的高价，甚至比单位生产成本高出近一倍，引来业界关注。

“今年国家对违法违规的电解铝产能关停力度极严，很多违规的产能因为没有指标就无法生产，人力、设备就等于空转，而8月以来铝价一度暴涨，企业又急迫拿到指标，新指标审批难度大，所以交易现有指标来替代，成为新建电解铝产能最快，也是最可靠的方式。”省内一位从事电解铝产业多年的业内人士告诉记者，“卖指标的少，需要指标的多，目前指标缺口很大，全国来说需求主要集中在新疆、内蒙古这些违规产能情况较多的地区。”

记者注意到，今年8月，河南省人民政府网站发布了“关于发布林州市林丰铝电有限责任公司等5家企业20.7万吨电解铝项目产能置换指标出让信息的公告”。

公告显示，林州市林丰铝电有限责任公司等5家企业20.7万吨电解铝项目产能，在全国范围内出让产能指标，并将电解铝项目产能置换指标出让信息予以公告。

其中5家企业电解铝项目产能置换指标分别为：林丰铝电2.8万吨，禹州天源铝业2.9万吨，渑池天瑞5万吨，商丘丰源4万吨，万基铝业6万吨。据悉，上述企业已经与内蒙古通辽市一家企业签订了转让协议。

“河南省作为全国的老牌铝工业基地，多年来陆续有产能停产、闲置、淘汰，因此，河南拥有全国较多的产能指标，此次河南省批准5家电解铝产能置换指标出省，是严控电解铝新增产能的重要手段，也是借助全国电解铝产能置换指标交易平台实现严禁电解铝等新增产能的目标。”省工信委相关负责人表示。

新一轮产能置换实施办法正在酝酿

“淘汰落后、过剩产能是一个动态管理的过程，所以产能置换政策的制定也是分时间段的，此前的国家级和河南省一级的过剩行业产能置换实施办法将在今年年底到期，国家层面以及省级层面的新的实施办法正在酝酿。”省工信委相关负责人对记者解读道。

记者注意到，目前我省实施的产能置换的依据，是《工业和信息化部关于印发部分产能严重过剩行业产能置换办法的通知》和《河南省部分产能严重过剩行业产能置换实施办法》，都是在2015年制定颁发的，两个办法明确了对钢铁、电解铝、水泥、平板玻璃行业的产能置换实施办法。而对于同样处在去产能风口的煤炭行业，并没有提出具体实施意见。

“目前已经有风声，国家工业和信息化部等相关部门正在研究推进2018-2020年的产能置换办法，煤炭行业是否纳入实施产能置换，也是业内关注的一大焦点。”相关业内人士指出。

记者注意到，日前，国家发改委下发《关于进一步加快建设煤矿产能置换工作的通知》(以下简称《通知》)的特急文件，要求相关单位进一步加快建设煤矿产能置换增减挂钩工作，并明确9项具体措施。《通知》首次明确提出，建立煤炭产能置换长效机制，据了解，《通知》最大亮点是鼓励省(区、市)实施产能置换。同时，鼓励实施煤炭企业跨行业、跨地区、跨所有制实施兼并重组，鼓励已经核准(审批)的煤矿建设项目通过产能置换承担化解过剩产能任务等。对于上述方式的产能置换，置换产能指标按《关于实施减量置换严控煤炭新增产能有关事项的通知》折算后产能的130%计算。

此外，今年6月17日，在河北省公共资源交易中心，历时近5个小时，经过300余次轮番竞价，河北省932万吨煤炭产能置换指标交易成功;6月20日，在上海联合产权交易所，历时48分钟，经过67次竞价，华能集团411万吨煤炭产能置换指标以43.8%的溢价成交。

这两笔煤炭产能置换指标交易引起了广泛关注。可见，通过指标交易开展煤炭产能置换，我国正在酝酿探索市场化法治化煤炭去产能方案。